Coordenador de Compliance

Descrição

Estamos em busca de um(a) Coordenador(a) de Compliance para atuar na liderança das atividades de PLD/FTP, KYC/KYB, monitoramento transacional e prevenção à lavagem de dinheiro, garantindo a conformidade dos processos com as regulamentações do Banco Central.A pessoa será responsável por coordenar a análise e aprovação de clientes PF e PJ, revisar pareceres, conduzir diligências reforçadas (EDD), acompanhar alertas e comunicações ao COAF, além de liderar o time de analistas, acompanhar indicadores, SLAs e qualidade das análises.Também terá atuação próxima ao Jurídico, auditorias internas e externas e órgãos reguladores, contribuindo para a evolução contínua das políticas, processos e controles de Compliance.

Responsabilidades e atribuições

• Responsável por onboarding e monitoramento transacional;
• Coordenar a análise e a aprovação de clientes PJ e PF;
• Revisar pareceres dos analistas e escalar casos de risco alto à Gerência com recomendação fundamentada;
• Conduzir diligência reforçada (EDD) e revisões cadastrais periódicas conforme o nível de risco;
• Monitoramento transacional e comunicações ao COAF;
• Coordenar as filas de alertas cumprindo os prazos da Circular BCB 3.978/2020;
• Calibrar regras e cenários com base na Avaliação Interna de Risco e em tipologias, medindo falsos positivos e efetividade;
• Instruir dossiês e preparar comunicações no SISCOAF;
• Apoiar o Jurídico no atendimento a requisições de autoridades (Bacen, COAF, polícia, Judiciário) sobre clientes e transações;
• Liderar, treinar e distribuir o trabalho dos analistas; definir SLAs e indicadores;
• Fazer controle de qualidade das análises e dos pareceres;
• Apoiar a Avaliação Interna de Risco, a revisão de políticas e procedimentos e a avaliação anual de efetividade;
• Atender auditorias interna e externa e a fiscalização do Bacen, acompanhando os planos de ação;
• Acompanhar mudanças regulatórias e propor ajustes de processo.

Requisitos e qualificações

• Ensino superior completo em Direito, Administração, Economia, Ciências Contábeis ou áreas afins;
• Inglês avançado;
• Mínimo de 5 anos em PLD/FTP em instituição regulada pelo Banco Central (IP, banco ou fintech);
• Domínio da regulamentação: Lei 9.613/1998, Circular BCB 3.978/2020, Carta Circular BCB 4.001/2020, Resolução BCB 44/2020 (sanções CSNU), Resolução Conjunta nº 6/2023 e LGPD aplicada a PLD;
• Experiência prática em KYC/KYB, identificação de beneficiário final, PEP e triagem de sanções;
• Experiência com sistemas de monitoramento transacional, incluindo definição e calibração de regras;
• Experiência na elaboração de comunicações ao COAF via SISCOAF;
• Conhecimento do ecossistema Pix (Regulamento Pix, DICT, MED) e de arranjos de pagamento;
• Excel avançado e capacidade de análise de grandes volumes de dados transacionais.

Informações da vaga

• Modalidade de trabalho: Hybrid